舍得酒业公告称更换保荐人 华泰联合证券相关人士回应:只是挂个名

作者/青瓷

中华网财经8月19日讯 昨日晚间,舍得酒业(600702.SH)发布公称,近日收到华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)《关于更换舍得酒业股份有限公司保荐代表人的通知》。华泰联合证券作为公司2019年度非公开发行A股股票项目(以下简称“本次非公开发行”)的保荐机构,原指定崔彬彬、刘新担任本次非公开发行的保荐代表人,现因刘新调离华泰联合证券,不再负责本次非公开发行的保荐工作,故决定委派王琛接替其担任公司本次非公开发行的保荐代表人。本次保荐代表人变更后,公司本次非公开发行的保荐代表人为崔彬彬和王琛。

资料显示,王琛女士,华泰联合证券投资银行部副总裁,保荐代表人,北京大学生物化学博士、医学学士及经济学学士,哥伦比亚大学运筹金融学硕士,作为项目负责人或核心成员完成的项目包括药明康德 IPO、通化东宝非公开、常山药业非公开、海尔施 IPO,以及参与多家拟上市公司的股改、上市辅导,上市公司财务顾问等工作。 

为进一步了解上述事件,中华网财经拨通了天眼查上所显示的华泰联合证券电话。接电话者说:“我们这边不负责人事这块,你打北京电话吧,有负责这块事项的。”

随后,中华网财经联系上北京方面的人员,经一番沟通后,相关人员又将电话转接给了负责保荐方面的人士。该人士在电话中告诉中华网财经:“只是挂个名吧,具体我也不清楚。”

中华网财经注意到,《证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)》第六十九条规定:保荐代表人出现在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范的情形,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

舍得酒业公告称更换保荐人 华泰联合证券相关人士回应:只是挂个名

另外中华网财经从中国证券业协会官网获悉,刘新离职登记日期为2020年7月26日,而舍得酒业时隔近1个月才对外发布更换保荐代表人的公告。

 对此,上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师在接受中华网财经采访时表示,“可能是券商没有通知,知道后及时披露即可。”“保荐代表人挂名不能随便,披露肯定要根据券商通报。”许峰律师进一步补充。

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 华泰联合证券负责人事相关的人员也对中华网财经说:“系统里面已经查不到刘新,应该已经离职了。”

 据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)》第四十八条规定:证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的,应当更换保荐代表人。

舍得酒业公告称更换保荐人 华泰联合证券相关人士回应:只是挂个名

保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。

 需要指出的是,近一年内华泰联合证券已经出现过三大违规行为,并遭监管局两次处罚。

 早在2019年8月7日,江苏证监局就对华泰联合证券开出一张监管警示函,指其作为财务顾问,未能对华泰美吉特灯都资产支持专项计划(简称“美吉特ABS”)的基础资产进行有效的合规性审查,未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。该处罚为首例ABS财务顾问罚单。

 此外,去年10月份广东证监局连发四封警示函,剑指并购乱象,作为被查项目财务顾问的华泰联合证券也收到了证监部门出具的警示函。

 今年又因华泰联合证券担任独立财务顾问的四通股份(603838)2018年拟并购上康恒环境的重组上市项目,存在康恒环境股权评估不准确;康恒环境关联交易披露不充分;康恒环境财务信息披露不准确、不完整等问题。于2020年2月13日遭遇上海证券交易采取监管关注的决定。

 根据WinD数据显示,2020年前5个月券商IPO承销保荐收入华泰联合证券为1.08亿,占据市场份额为2.08%,排在第15名。按照IPO募资金额华泰联合证券排位依然无缘前十名,以募资资金17.51亿元,市场份额1.55%,位列第13名。此外,除海通证券、国泰君安、招商证券外,大部分主承销过会率都在100%,而华泰联合证券过会率仅为75%。

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