19家私募基金收罚单2家被撤销管理人登记,深圳、大连罚单最多

原标题:私募监管加码!19家私募基金收罚单,2家被撤销管理人登记,深圳、大连罚单最多

财联社讯,私募基金监管在加码,近两月19家私募遭处罚!

据财联社记者统计,7月1日至8月19日,总计19家私募基金管理公司遭罚,从私募处罚的地域来看,青海1家、深圳5家,浙江4家、安徽2家、大连5家,厦门1家、北京1家,深圳与大连成为私募遭罚的重灾区。

据记者观察,除私募基金遭到严格监管外,非法荐股、非法场外配资等涉及投资者保护的违法违规行为均在今年有强化监管特点,这究竟是有何深层含义?

投行人士何南野向财联社记者表示,对上述三者的监管具有很强的相关性,与证监会最近两年的监管重点是相一致的,具体而言,一是严打各类违法违规行为,如非法荐股,非法场外配资;二是加强对投资者的保护,如合同执行违规,投资者适当性管理不足,以此防范投资者利益被损害。这些监管,既是证监会年度重要工作之一,更是新证券法下对证监会提出的新要求,即强化监管与处罚力度,落实零容忍要求,严厉打击资本市场违法犯罪行为,助力资本市场长远健康发展。因此,可以预见,后续关于资本市场的监管将越发频繁,监管趋紧是常态。

19家私募基金遭罚,两家被撤销管理人登记

从近两月私募遭处罚措施来看,6家私募公司被采取责令改正的监管措施,2家私募公司被公开谴责,8家私募公司被采取出具警示函的行政监管措施,5家在被处罚的同时被计入证券期货市场诚信档案。3家私募机构被中基协限制相关业务资格,其中涉及一家基金销售公司。

上述私募机构涉及的违规行为主要包括信息披露违规、备案信息不准确及未备案、未落实投资者适当性管理要求、承诺最低收益、合同执行违规等。

19家私募基金收罚单2家被撤销管理人登记,深圳、大连罚单最多

多家私募机构违规较为严重,相关处罚并不“手软”。

8月3日,泰诚财富基金销售(大连)有限公司被暂停私募基金募集业务;7月28日,深圳康智源投资管理有限公司被取消会员资格、撒销康管理人登记;7月1日,丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司被取消会员资格、撒销管理人登记,驳回复核审请。

7月7日,深圳红树股权投资基金管理有限公司(下称“红树基金”))及其高管任重伊、刘全、梁彬共计收到4张深圳证监局罚单。

红树基金在私募基金产品募集与管理过程中,存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益等情形。

深圳证监局表示,红树基金相关违规行为情节严重,社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益。依据《私募管理办法》第三十三条规定,对红树基金及其高管采取行政监管措施,通过官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道,对其予以公开谴责。

对于私募监管的持续加强,业内怎么看?

有私募从业人员向财联社记者表示,私募行业鱼龙混杂,不少“野鸡”私募乱来,“深圳前海违规私募较多,监管整治一下,挺好的。”该从业人员表示。

监管在加码,私募基金管理条例将在年内立法

监管何以持续加码?这与私募基金的庞大规模有正相关。

8月12日,中国基金业协会公布了7月份私募情况。截至2020年7月末,存续私募基金管理人24457家,较上月增加38家,环比增长0.16%;管理基金数量88051只,较上月增加1956只,环比增长2.27%;管理基金规模14.96万亿元,较上月增加6085.36亿元,环比增长4.24%。其中,私募证券投资基金管理人8820家,较上月增加17家,环比增长0.19%;私募股权、创业投资基金管理人14941家,较上月增加25家,环比增长0.17%;私募资产配置类基金管理人9家,较上月增加3家,环比增长50.00%;其他私募投资基金管理人687家,较上月减少7家,环比下降1.01%。

私募产品销售端、管理人等各个环节,均有监管强化过的体现,这也是行业加速规范化的进程。

8月7日,中基协发布《关于注销第十九批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》。公告显示,现有北京京驰资本管理有限公司等22家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。中基协将注销该22家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销机构不再具有私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义展业。

7月8日,中国政府网正式发布了国务院2020年立法工作计划,私募投资基金管理暂行条例是其中一项,将由证监会起草。

3月6日,中基协发布的《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》显示,对在协会备案的创业投资基金减持其持有的发行人首次公开发行前发行的股份比例进行限定,且对所投资企业有所规定。

2月28日,中基协发布的《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》主要包括三方面内容:其一,公布私募基金管理人登记申请材料清单;其二,全流程公示申请机构办理登记进度;其三,增加私募基金管理人公示信息。

深圳证监局7月23日在私募基金监管情况通报时表示, 近年来私募基金在积极支持创新创业和服务实体经济发 展的同时,行业内部分机构出现“爆雷”风险或违法违规行为, 其中一个重要原因在于相关私募机构没有守住私募姓“私”的 监管底线。私募基金销售环节存在公开宣传推介、向不特定对象募资和误导欺骗社会公众等三大方面典型问题。

8月18日上午,深圳私募基金业协会成立大会暨前海财富论坛成功举办,来自地方政府及监管部门等单位的有关代表为协会揭牌。值得注意的是,除深圳外,包括浙江、北京等多地证监局,都在筹谋地方性质的私募基金业协会。

投行人士何南野向财联社记者表示,近期私募行业被处罚案例多,一是监管大环境趋紧;二是6月底7月初的一波小牛市,导致各类违法违规行为频发,不利于资本市场稳定。监管部门开始严查,私募行业为违法违规重灾区,成为本轮监管严打的主要对象。

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(北京,记者高云)

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